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  理财子公司频收大额罚单

  近日,国家金融监督管理总局密集披露了多份理财业务罚单,被罚机构涉及建信理财、中银理财、信银理财、招银理财、平安理财、招商银行。上述罚单落款日期均为6月下旬,其中,5家理财子合计被罚2900万元。

  据不完全统计,自2022年5月理财子首收罚单,至今监管部门已对理财子开出十余份罚单。相比之下,此次罚单更加聚焦于理财业务的信披违规,以及底层资产的穿透识别。具体来看,中银理财因未能有效穿透识别底层资产、非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日被罚款250万元;信银理财因信息披露不规范、理财业务投后管理勤勉尽职义务履行不到位、单只公募理财产品持有单只债券超过净资产10%、未以公允价值计量相关理财产品投资的金融资产,合计被罚款750万元。

  同时,建信理财、招银理财、平安理财均存在未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范问题,其中平安理财还存在非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日的情况,三者罚款金额分别为400万元、850万元、650万元。(第一财经)

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